最新のCAMS7 Deutsch問題集で試験を準備する

ACAMS CAMS7 Deutsch 試験概要:

ACAMS CAMS7 Deutsch 試験シラバストピック:

ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) 認定 CAMS7 Deutsch 試験問題：

1. Welche Regeln erlegt das Office of Foreign Assets Control (OFAC) juristischen und natürlichen Personen mit Bezug zu den USA auf? (Wählen Sie zwei aus.)

A) Eine ausländische Person, die die USA für einen Kurzurlaub besucht, ist verpflichtet, die OFAC-Regeln zu befolgen.
B) Staatsangehörige der USA müssen die OFAC-Regeln einhalten, unabhängig davon, wo auf der Welt sie sich befinden.
C) Jedes ausländische Unternehmen wird auch bestraft, wenn es gemäß den OFAC-Regeln Transaktionen mit sanktionierten Ländern durchführt.
D) Der Hauptsitz einer ausländischen juristischen Person mit einer Niederlassung in den USA muss die OFAC-Regeln nicht einhalten.
E) Eine Tochtergesellschaft einer juristischen Person der USA, die offiziell in einem anderen Land registriert ist, ist von den OFAC-Regeln ausgenommen.

2. Bei einer Sanktionsprüfung stellt eine Bank eine teilweise Namensübereinstimmung mit einer Person auf einer Sanktionsliste fest. Was sollte ZUERST geschehen?

A) Bestätigen Sie, ob es sich um einen Treffer handelt.
B) Löschen Sie die Benachrichtigung, wenn das Geburtsdatum geringfügig abweicht.
C) Das Konto wird sofort und dauerhaft eingefroren.
D) Benachrichtigen Sie den Kunden über die Sanktionswarnung.

3. Ein Schlüsselfaktor für die Unabhängigkeit einer AML-Prüfung ist, dass der Prüfer …

A) über eine ausreichende Ausbildung im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche verfügen, um eine unabhängige Überprüfung durchführen zu können.
B) haben noch nie in früheren Einsätzen in den Abteilungen von AMUCFT gearbeitet.
C) wurden vor Beginn der Prüfung vom Vorstand geprüft
D) haben keinen Kontakt zum AML/CP T-Compliance-Personal der Organisation.

4. Der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) ist ein internationales Gremium, das sich aus hochrangigen Vertretern von Zentralbanken und Bankenaufsichtsbehörden zusammensetzt.
Welche der folgenden Aussagen beschreiben die von der BCBS bereitgestellten Leitlinien zutreffend? (Wählen Sie drei aus.)

A) Der Basler Ausschuss setzt sich aus den 28 größten Banken der Welt zusammen.
B) Da der Basler Ausschuss keine Durchsetzungsbefugnis besitzt, ist er auf die Verpflichtung seiner Mitglieder angewiesen, seine Leitlinien umzusetzen.
C) Mitglieder des BCBS müssen dessen Standards umsetzen, andernfalls droht ihnen der Ausschluss aus der Mitgliedschaft.
D) Die Baseler Leitlinien umfassen Standards, die in lokale Rechtsrahmen integriert werden sollen, Leitlinien für die Umsetzung und Empfehlungen zu bewährten Verfahren.
E) Die Kernprinzipien des Basler Ausschusses enthalten Leitlinien zur Kundenidentifizierung und -akzeptanz.

5. Ein Kunde zahlt häufig große Geldbeträge auf ein Online-Glücksspielkonto ein und fordert kurz darauf eine Auszahlung an, obwohl er nur minimale Spielaktivitäten hat.
Welches ist das wahrscheinlichste Geldwäscherisiko, das mit diesem Verhalten in der Glücksspiel- und Gamingbranche verbunden ist?

A) Der Kunde testet das Auszahlungssystem der Spieleplattform auf potenziellen Betrug
B) Der Kunde ist ein risikofreudiger Spieler, der regelmäßig hohe Einsätze tätigt
C) Der Kunde versucht, illegale Gelder in „saubere“ Abhebungen umzuwandeln
D) Der Kunde versucht, hohe Gebühren zu vermeiden, indem er seine Spielaktivitäten minimiert

質問と回答：