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最近更新時間:2026-06-02
問題と解答:全 447 問
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1. 미국 애국법의 어느 조항이 자금 몰수와 관련이 있고, 영토외 적용을 허용합니까?
A) 섹션 319(a)
B) 섹션 314(b)
C) 섹션 319(b)
D) 섹션 314(a)
2. 회계사나 회계법인을 이용해 자금을 세탁하려는 사람들에게 회계사의 어떤 특징이 가장 매력적일까요?
A) 회계사는 회계연도 동안 기록해야 할 내용을 포함하여 재무 관리에 대해 잘 알고 있습니다.
B) 회계사는 회사를 만들고 구조화하고, 계정을 위조하고, 재무제표를 조작할 수 있습니다.
C) 회계사는 원장과 스프레드시트를 준비하고 연간 보고서를 작성하고 정부 기관에 지불할 수 있습니다.
D) 회계사는 회사 구조에 대한 조언을 제공하고 현지 세무 규정 준수를 보장할 수 있습니다.
3. EU의 제6차 자금세탁방지 지침(6AMLD):
A) 유럽 위원회가 위험 평가를 실시해야 하는 요구 사항을 제거했습니다.
B) 중앙 실질 소유권 등록부에 제출된 데이터의 정확성과 관련된 강화된 조항
C) 크라우드펀딩 플랫폼 및 프로 축구 클럽에 대한 AML 감독 확대
D) 자금세탁을 방지하기 위한 중앙 EU 감시기관 설립
4. 금융기관이 테러 자금 조달 조사와 관련된 계좌 검토 사실을 고객에게 알리는 것을 연기해 달라는 법 집행 기관의 요청을 받았습니다. 이 요청에 응해야 하는 주된 이유는 무엇입니까?
A) 운영 비용을 줄이기 위해
B) 강화된 실사 수행을 피하기 위해
C) 고객에게 힌트를 주지 않기 위해
D) 고객 만족도를 향상시키기 위해
5. 제재 심사를 위한 퍼지 매칭 임계값을 결정할 때 다음 사항을 고려해야 합니다.
A) 불이행에 대한 벌금의 가치.
B) 잠재적인 매치를 처리하는 팀의 경험.
C) 잠재적 매치를 처리하는 데 따른 운영상의 부담.
D) 검토할 데이터가 신뢰할 수 있고 검증되었는지 여부.
質問と回答:
| 質問 # 1 正解: C | 質問 # 2 正解: B | 質問 # 3 正解: B | 質問 # 4 正解: C | 質問 # 5 正解: D |
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