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最近更新時間:2025-08-31
問題と解答:全 325 問
ダウンロード制限:無制限
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1. Eddie and Edith open a JTWROS account with you. This means that:
I. You can accept a buy or sell order from either Eddie or Edith.
II. Any check that is drafted upon a request to withdraw funds can be written to either Eddie or Edith, or
both.
III. If either Eddie or Edith die, the account assets will pass to that individual's estate, based on his or her
percentage ownership of the account.
IV. Correspondence concerning the account can be sent to either Eddie or Edith.
A) I, II, III, and IV
B) I and IV only
C) I and II only
D) I only
2. Which of the following correctly describes how the holding period of a security is calculated when
determining whether its sale will result in a short-term or a long-term capital gain?
A) The holding period begins on the settlement day of the purchase and ends on the settlement day
associated with the sale.
B) The holding period begins on the settlement day of the purchase and ends on the day the sell order is
submitted.
C) The holding period begins on the settlement day of the purchase and ends on the day the sell order is
submitted.
D) The holding period begins the day after the buy order is submitted and ends the day the sell order is
submitted.
3. Which of the following established the requirement that insiders report their trading activities to the SEC?
A) Regulation D
B) the Securities Exchange Act of 1934
C) the Securities Act of 1933
D) Regulation I-N
4. A mutual fund may not do which of the following, under any circumstances?
I. buy securities on margin
II. engage in short sales
III. change its investment objective
IV. invest in more than 1% of the outstanding voting stock of another investment company
A) I, II, and III only
B) III only
C) III and IV only
D) I and II only
5. Which of the following is true about a hedge fund?
A) It is closed to all but sophisticated, wealthy investors.
B) It has very low management fees since it is passively managed.
C) It is more liquid than almost any investment other than a money market mutual fund.
D) It is designed to help investors hedge their risk and, as such, is a low risk alternative to a mutual fund.
質問と回答:
質問 # 1 正解: B | 質問 # 2 正解: D | 質問 # 3 正解: B | 質問 # 4 正解: D | 質問 # 5 正解: A |
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