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試験コード：Series63
試験名称：Uniform Securities Agent State Law Examination
認証ベンダー：FINRA
最近更新時間：2026-10-18
問題と解答：全251問
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FINRA Series63 試験概要:
| 認定ベンダー: | North American Securities Administrators Association (NASAA) / FINRA |
|---|---|
| 試験名: | Uniform Securities Agent State Law Examination |
| 試験番号: | Series 63 |
| 関連資格: | Series 7 SIE (Securities Industry Essentials) Series 66 Series 6 |
| 試験形式: | Multiple Choice |
| 認定の有効期間: | 登録中は有効。未就業の場合、スコアは通常約2年間有効。 |
| 合格点: | 43 out of 60 (72%) |
| 試験時間: | 75 分 |
| 受験料: | USD 147 |
| 対応言語: | English |
| 出題数: | 60 scored + 5 unscored pretest |
| サンプル問題: | FINRA Series63 サンプル問題 |
| 受験方法: | Prometric の試験センターで実施されるコンピュータベース試験で、監督者付きのクローズドブック形式です。 |
| 前提条件: | 正式な前提条件はありません。証券登録を完全に行うために、SIE および代表者レベルの試験（例: Series 7 または Series 6）と併せて受験されることが多いです。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: Broker-dealer の規制 | 12% | - Broker-dealer の規制要件 - 連邦および州の登録基準 |
| トピック 2: 顧客および見込み客とのコミュニケーション | 20% | - 開示要件 - 広告および通信に関する規則 |
| トピック 3: 倫理的慣行と義務 | 25% | - 詐欺的かつ不倫理な行為 - 利益相反と受託者責任 |
| トピック 4: Investment adviser の規制 | 5% | - Investment adviser の登録規則 - 連邦と州の adviser 規制 |
| トピック 5: Investment adviser representatives の規制 | 5% | - 記録管理および契約基準 - IAR の登録と義務 |
| トピック 6: 救済措置と行政規定 | 9% | - 州 Administrator の権限 - 執行と罰則 |
| トピック 7: Securities と issuer の規制 | 9% | - Issuer 規制の原則 - Securities の登録と免除 |
| トピック 8: Broker-dealer agents の規制 | 13% | - 関連者に関する規制 - Agent の登録要件 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：
If a person has had its license revoked by the Administrator of the state and has appealed the decision to a court of law, that person
- A. is considered to have a revoked license until the courts rule otherwise.
- B. must notify the Administrator of the state that it has appealed the decision.
- C. Both B and C are true statements.
- D. can continue business as usual pending the resolution of the appeal.
正解：C 🗳️
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
Nat Smart was employed as an investment adviser representative and sold many of his clients on a municipal bond fund of which he was fond, telling his clients that the returns earned on it were completely free from federal taxation. Unfortunately, he had some unhappy clients when, at the end of the year, they discovered that they had to pay federal tax on the capital gains earned by the fund when it sold some of the bonds it held. Nat was as surprised as they were.
Based on these facts, which of the following statements is necessarily true?
I. Because Nat was as surprised as they were, he is guiltless.
II. Nat is subject to civil liability payments.
III. Nat will be subject to the criminal penalties for fraud and may spend time in prison.
- A. III only
- B. II only
- C. I only
- D. II and III only
正解：B 🗳️
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The current yield on a bond fund refers to
- A. the total return that the fund has earned over the most recent 12-month period.
- B. the return that the fund earned based only on the interest income it received
- C. the percentage increase in the fund's net asset value.
- D. the return that the fund earned because of the capital appreciation of the securities in the fund.
正解：B 🗳️
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Your client calls you with a market order to purchase 500 shares of the stock of Oracle and asks when payment will be due. If today is Wednesday, September 15th, you inform the client that payment is due on
- A. Saturday, September 18th.
- B. Friday, September 17th.
- C. Thursday, September 16th.
- D. Monday, September 20th.
正解：D 🗳️
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In an arrangement between MoeMoney Investment Advisers and one of the firm's clients, the YourMoney mutual fund, part of MoeMoney's compensation is based how the fund performs compared to the S&P 500 Index. If the return on the fund exceeds the return on the index, MoeMoney gets a bonus. The S&P 500 had a return of negative 8% this year, and the fund returned a negative 2%, so MoeMoney invoiced the client for the bonus.
Has MoeMoney violated any securities laws?
- A. Yes. It is a violation of the Uniform Securities Act for an investment adviser to earn a bonus if a portfolio it manages loses money.
- B. No. The fund beat the return on the S&P 500 Index, so MoeMoney is entitled to the bonus, based on its agreement with YourMoney.
- C. Yes. An investment adviser's compensation cannot be based on the capital appreciation of the portfolio.
- D. Yes. Under no circumstances can a bonus be part of an investment adviser's compensation package according to the Uniform Securities Act.
正解：B 🗳️
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
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