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試験コード：RSE
試験名称：Retail Securities Exam
認証ベンダー：CIRO
最近更新時間：2026-11-11
問題と解答：全122問
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CIRO RSE 試験概要:
| 認定ベンダー: | CIRO (カナダ投資業規制機構) |
|---|---|
| 試験名: | Retail Securities Exam |
| 試験番号: | RSE |
| 対応言語: | 英語, フランス語 |
| 出題数: | 100–120 |
| 試験時間: | 150–180 |
| 合格点: | 60% |
| 試験形式: | 多肢選択式, オンラインまたはオンサイトでのプロクター監視付き試験 |
| 関連資格: | Canadian Investment Regulatory Exam (CIRE) |
| 認定の有効期間: | 登録期間中有効。継続教育（CE）要件の対象 |
| 受験料: | 475 CAD |
| 推奨トレーニング: | 公式RSEシラバスおよび学習ガイド |
| 受験申し込み: | プロメトリック試験予約 CIRO試験ハブ – Retail Securities Exam |
| サンプル問題: | CIRO RSE サンプル問題 |
| 受験方法: | オンラインリモート監視、またはプロメトリックテストセンターでの対面受験 |
| 前提条件: | カナダ投資規制試験（CIRE）に合格していること |
| 公式シラバスのURL: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/retail-securities-exam |
CIRO RSE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: ポートフォリオ構築と管理口座 | 10–14% | - 登録口座の種類 - アセットアロケーションとリスク指標 |
| トピック 2: KYC（顧客確認）と適合性 | 20–24% | - 適合性の判断と文書化 - 顧客情報の収集と更新 |
| トピック 3: 顧客モニタリングと関係管理 | 8–12% | - パフォーマンス報告とCRM2 - 苦情処理手続き |
| トピック 4: 仕組商品 | 10–14% | - 適用される規制ルール - 商品タイプとリスクプロファイル |
| トピック 5: 株式 | 18–22% | - 株式商品の特徴とリスク - 取引メカニズムと市場構造 |
| トピック 6: 投資信託およびETF | 20–24% | - ファンド構造と開示書類 - 適合性と販売義務 |
| トピック 7: 取引執行と市場の健全性 | 8–12% | - 注文ルーティングと最良執行 - 禁止行為とコンプライアンス |
| トピック 8: 固定利付債券 | 18–22% | - 債券の特徴と価格設定 - GICおよびその他のリテール向け固定利付商品 |
CIRO Retail Securities 認定 RSE 試験問題：
A Registered Representative learns that a client has retired unexpectedly, experienced a substantial reduction in income and will begin making regular withdrawals from the portfolio. What should the RR do first?
- A. Continue the existing strategy until the next scheduled annual review
- B. Immediately sell all equity investments
- C. Update the client's KYC information and reassess the account's suitability
- D. Transfer the account to an order execution only platform
正解：C 🗳️
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
An investor is considering purchasing a preferred share that provides a fixed dividend for an extended period, with no set maturity date. Which type of preferred share best meets the investor's considerations?
- A. Callable
- B. Participating
- C. Convertible
- D. Perpetual
正解：D 🗳️
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A manufacturing company reports annual cost of goods sold of $2,400,000. Its average inventory during the year was $400,000. What is the company's inventory turnover ratio?
- A. 4.0 times
- B. 6.0 times
- C. 8.0 times
- D. 5.0 times
正解：B 🗳️
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Which managed product allows investors to gain intraday diversified exposure with active or passive management?
- A. Exchange-traded funds (ETFs)
- B. Pooled funds
- C. Mutual funds
- D. Income trusts
正解：A 🗳️
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When can a temporary hold be placed on a client's account?
- A. When the client's behaviour indicates exploitation or capacity
- B. When a client fails to attend an annual review meeting
- C. When the client moves new funds into high-risk products
- D. When a client delays responding to a trade clarification request
正解：A 🗳️
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