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試験コード：Series63
試験名称：Uniform Securities Agent State Law Examination
認証ベンダー：FINRA
最近更新時間：2026-09-08
問題と解答：全251問
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FINRA Series63 試験概要:
| 認定ベンダー: | NASAA / FINRA |
|---|---|
| 試験名: | 州法統一証券外務員試験 |
| 試験番号: | Series 63 |
| 関連資格: | Series 7 SIE Series 65 Series 6 Series 66 |
| 受験料: | 147米ドル |
| 合格点: | 43/60（72%） |
| 対応言語: | 英語 |
| 試験時間: | 75 分 |
| 認定の有効期間: | 登録・雇用期間中有効。活動状態にある場合、有効期限は定められていない |
| 出題数: | 65問（採点対象60問、非採点対象5問） |
| 試験形式: | 多肢選択式, 持ち込み不可, コンピューター試験 |
| 推奨トレーニング: | NASAA 試験ガイド |
| 受験申し込み: | NASAA 公式試験範囲 FINRA Series 63 登録手続き |
| サンプル問題: | FINRA Series63 サンプル問題 |
| 受験方法: | Prometric試験会場でのコンピューター試験 |
| 前提条件: | 正式な受験資格要件はなし。通常はSIE試験の後に受験。登録に際し所属会社の推薦は不要 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 禁止行為および職業倫理上の義務 | 20% | - 行政上の救済措置および法執行 - 詐欺的かつ非倫理的な業務行為 - 情報開示および公正な取引 |
| トピック 2: 外務員および証券会社に関する規制 | 25% | - 登録要件および適用除外 - 監督および法令遵守上の責任 - 記録の保管および報告義務 |
| トピック 3: 投資顧問会社およびその担当者に関する規制 | 15% | - 登録および適用除外 - 広告宣伝および記録保管に関する規則 - 受託者としての義務および情報開示要件 |
| トピック 4: 州証券法および関連規則・規制 | 40% | - 投資顧問会社およびその担当者に関する規制 - 証券の登録および適用除外 - 定義および管轄権 - 証券会社および外務員に関する規制 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：
The settlement date refers to
- A. the date the order to purchase or sell a security is actually executed. This may differ from the date that the order is sent to the market in the cases of limit or stop orders.
- B. the latest date on which broker-dealers can file their quarterly financial statements with the Administrator of the state.
- C. the date the buyer must pay for the securities purchased.
- D. the date the order to purchase or sell the security is sent to the market.
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
Skip is a registered agent with state. He recently quit his job with Venus Broker-Dealers to become affiliated with Mars Broker-Dealers.
Which of the three entities must report this change to the state Administrator?
- A. Both Skip and Venus
- B. Skip, Mars, and Venus
- C. Skip and either Mars or Venus, but not both
- D. Skip only
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
Which of the following compensation arrangements between an investment adviser and an individual client with a net worth of $600,000 would be disallowed?
- A. The client agrees to pay the investment adviser an hourly fee of $60.00.
- B. All of the above are legitimate compensation arrangements between and investment adviser and an individual client with a net worth of $600,000.
- C. The investment adviser will receive 0.1% of the total value of the client's assets under management as of the end of each month.
- D. The investment adviser will receive 0.1% of the gross capital gains earned on the portfolio each quarter.
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
Fly-By-Night Investment Advisers has closed its doors.
Which of the following statements is true?
- A. Fly-By-Night must send each of its former clients its records of all that client's transactions and communications with the firm over the past five years.
- B. Fly-By-Night must preserve and maintain all records, including client transactions and communications, advertising materials, and financial statements of the now-defunct business for five years.
- C. Fly-By-Night is required to shred all documentation of client transactions and communications.
- D. Fly-By-Night must send all records of client transactions and communications to the state Administrator for safekeeping.
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
Treadwater Bank and Trust is selling a portfolio of municipal bonds it owns to the SafeRisk Insurance Corporation. Under the Uniform Securities Act (USA), in this transaction Treadwater is defined as a
- A. agent.
- B. broker-dealer.
- C. none of the above.
- D. issuer.
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
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